沪深证交所会员年检总结大会在沪召开

 　　由沪、深证券交易所共同举办的1999年度会员年检总结大会近日在沪举行，两所近300家会员单位的代表出席会议并参加了统一报表制度、财务制度、会计制度等专题培训。
　　中国证监会副主席高西庆与上海、深圳证交所部分会员单位负责人举行了座谈，认真听取了券商代表对证监会监管工作和证券市场及证券公司发展等相关问题的意见和建议。中国证监会机构部主任姜洋、市场监管部主任张景华、上海证券交易所总经理朱从玖、副总经理刘慧敏、深圳证券交易所副总经理黄铁军参加了座谈会。
　　1999年是我国证券市场发展的重要一年，也是会员单位经营环境发生重大变化的一年。针对这些新情况、新变化，沪深证券交易所在中国证监会的正确领导和及时指导下，对1999年度的会员年检工作提出了新的要求，要求会员就执行国家有关法律、法规、规章、政策及公司的内部管理、防范风险、业务创新等方面情况进行说明，并要求会员单位报送下属证券营业部的有关资料，还首次明确要求会员应提交经过会计师事务所审计的财务报告。
　　从报送的292家会员单位的年检资料看，绝大多数会员单位1999年度的经营状况、经营业绩都有不同程度的改善。证券公司资产规模增长较快，流动性比例较高，经营业绩明显改善。与此同时，1999年度各会员在经营管理上也出现了不少可喜变化，具体表现在：守法观念增强，业务经营和内部管理不断走向规范化；风险防范意识增强，强化了技术管理和营业部管理；一些会员的市场策略出现了细分，根据自己特点及时调整了业务发展方向和定位。当然，此次年检也暴露出一些会员单位在财务管理和内部控制等方面还存在明显不足，隐藏着风险。如一些会员对财务制度规范化管理的重视程度不够，部分会员仍然存在违规经营现象，还有部分会员在配合交易所的监管和业务工作方面存在不足。
　　根据会员在报送时间、资料完整准确等方面的表现，沪深证交所在会上给予海通证券、国信证券等24家会员单位以通报表扬，对8家会员单位给予口头批评。同时，沪深证交所还确定了重点监控的会员单位名单。两所表示，今后交易所将根据会员监管的具体情况，动态调整重点监控的会员名单，对于个别出现严重财务问题或严重违反交易所业务和管理规定的会员单位，采取内部通报、警告、公开谴责、限制业务范围乃至暂停会员资格等一系列措施，确保证券市场稳定和健康发展。
　　中国证监会有关部门负责人参加了会议，并对进一步保护投资人利益、加强会员监管提出了以下要求： 
　　首先，在中国证监会领导下，各会员单位要本着对广大投资人负责，对市场负责，也是对自身负责的态度，提高接受交易所监管的自觉性；其次，各会员单位务必做到规范经营，把风险防范放在首要位置，要进一步强化内部控制、严格规范经营行为。另外，会员单位的领导要重视基础性工作，如严格遵守《证券交易所会员管理暂行办法和规定》，进一步规范财务报表报送制度，高度重视营业柜台系统的整合和统一，切实防范和化解金融风险。


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