中国证监会副主席高西庆指出:要建立完整的券商监控网络

    中国证监会日前在京召开贯彻证券公司净资本计算规则的工作会议。中国证监会副主席高西庆在会上透露，证监会将建立一套完整的证券机构监管信息系统和证券公司风险综合评价体系。他指出，证券公司不能超越银证合作的现行规定，也不得自行变更现行交易佣金标准。

    高西庆指出，净资本是衡量证券公司资产流动性状况的一个综合性监管指标，也是国际通行的监管指标。推行新的净资本计算规则是提高证券监管部门对证券公司监管水平，实现监管法制化、规范化、国际化的需要，也是证券公司提高自身经营管理水平、防范经营风险、迎接WTO挑战的需要。通过跟踪、观测、监控证券公司净资本及其变动情况，能及时发现证券公司财务风险，以便监管部门有的放矢地督促证券公司及时采取措施化解财务风险，以达到保护投资者合法权益和减低系统性风险的监管目标。

    高西庆透露，证监会在推行净资本计算规则的基础上，还将陆续出台证券公司内部控制制度、证券公司检查制度等方面的措施，建立起证券机构监管信息系统，以及证券公司风险综合评价体系，从而形成一个以净资本为核心，点面结合，监管指标与监测指标相配套，完整的、相辅相成的监控网络。他还就如何做好新的净资本规则填报工作提出了具体要求。

    高西庆就近期市场关注的银证合作开展证券经纪业务、券商返还佣金两个热点问题发表了意见。他强调，银证合作必须在现行法律框架内来探讨。银行和证券公司近来在探索一些业务的合作形式，但合作必须坚持银证分业经营的原则，证券专业服务必须由证券公司向投资者提供。

    目前中国证监会与有关部门也正在研究证券公司如何在法律允许范围内利用银行资源，与银行展开合作。但是，在正式规定没有出台以前，证券公司不应急于超越现行规定，扩大该业务。对不符合现行银证分业经营原则的合作模式可以在理论上探讨，但不应付诸实施。

    对于券商佣金收取问题，高西庆强调，证监会正在根据证券市场的发展，会同有关部门积极研究证券交易佣金的改革问题，以实现证券交易佣金收费的规范化、合理化。他要求各证券经营机构认真遵守现行法规和证券交易所的有关规定，不得以任何理由或方式自行变更现行的证券交易佣金标准。上交所和深交所要加强对会员在佣金制度的监管，体现证券市场公平、公正的原则。

    中国证监会咨询顾问吴伟骢和尹应能先生在会上介绍了国外净资本监管的通行做法和具体计算规则，机构监管部门和会计部的有关同志还分别就净资本计算规则的主要内容以及有关会计问题作了专题讲解。机构监管部负责人就填报工作作出部署。据了解，该规则将于今年12月试行，并于2001年1月起正式实施。

    中国证监会各派出机构、全国98家证券公司、4家资产管理公司以及上交所、深交所、中国证券业协会有关负责人参加了会议。


    转载自《中国证券报》