中国证券业协会负责人就《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》有关问题答记者问

                为解决历史遗留问题提供有效流通渠道

■原NET、STAQ系统挂牌公司共有11家  ■申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券、辽宁证券和闽发证券成为首批6家代办券商  ■在开展股份转让工作的初期，暂定每周转让三天，在某一代办券商营业网点覆盖不到的地方实行证券公司间的委托代理
　　6月12日，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》以来，引起相关投资和市场多方的普遍关注，今天协会负责人针对有关事宜向记者发表谈话，并回答了记者提出的问题。据悉，两系统原挂牌公司共有11家，其中，在原NET系统挂牌的公司有：东方实业、中兴实业、建北集团、湛江供销、广东广建；在原STAQ系统挂牌的公司有：沈阳长白、海国实、华凯股份、恒通置业、五星三环、杭州大自然。
　　这位负责人在谈到这些公司的现状时说，据了解，这些公司的情况差别较大。 杭州大自然曾于2000年11月和2001年4月经中国证监会发审委审核，两次均未予通过。关于其他公司的情况，中国证监会已经致函原挂牌公司注册地省级人民政府，请他们通知原挂牌公司公布电话号码，并派专人负责回答问题，提高公司透明度。届时，投资者可直接向公司询问。我会将对公司在此间的表现进行跟踪记录，作为其今后申请上市时，考核是否依法规范运作、保护中小股东利益的重要依据，并提交中国证监会发审委关注。
　　这位负责人还介绍了代办券商的情况，他说，根据代办股份转让服务业务试点工作的需要和统一部署，综合考虑各种因素，特别是系统环境和地域分布，我们从首批被核准开展网上证券委托业务的23家证券公司中选择了6家作为试点单位，协助进行本服务业务的法律和技术前期准备工作。他们是：申银万国证券公司、国泰君安证券公司、大鹏证券公司、国信证券公司、辽宁证券公司、闽发证券公司。我们准备待本试点正常运行后，再行研究增加代办券商的问题。
　　这位负责人还回答了记者的提问：一、中国证券业协会是什么样的组织？有法律地位吗？根据《中华人民共和国证券法》第九章的规定，作为证券公司的自律性组织，中国证券业协会应履行国务院证券监督管理机构赋予的职责。经中国证监会批准实施的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第二条规定：中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。二、怎样理解股份转让服务业务？股份转让业务，事实上是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策，在达到股票上市条件后，经股票发行审核委员会审核批准，可在证券交易所上市；在此之前，应进行股份代办转让。在股份转让期间，公司仍可继续努力，通过资产重组，加强管理，达到上市标准，到交易所上市。三、原挂牌公司如办理股份转让，需经过哪些程序？概括起来说主要是，原挂牌公司要先召开股东大会（形式不限）；股东大会作出股份转让的决议后，报请注册地政府同意或确认；确定代办券商，并与代办券商签定有关协议；向投资者公告，进行股份确认，并在中国登记结算公司进行股份托管。《试点办法》规定了有关参与各方的基本行为规范，具体操作流程在代办券商和有关各方签定的协议中予以明确。所有协议参照协会的《标准文本指引》。四、原挂牌公司是否可在报刊上公开披露有关信息？按照《试点办法》的有关条款，公司应该在股份正式转让之前，在指定报刊上公布最近一个年度的年度报告。考虑到这些公司从未进行正式的信息披露，因此，我们要求，其年度报告需经过有证券从业资格的会计师事务所审计。五、原挂牌公司的内部职工股是否可一并解决流通问题？目前只解决这些公司流通股份的转让问题。六、可否使股份转让更方便，比如，每周转让5天，在单个券商处可通买通卖，提供实时行情，不设涨跌幅限制等？由于进行股份转让的公司不是上市公司，对投资者可能存在着较大的风险，因此，为了保护投资者的利益，防止过度炒作，在开展股份转让工作的初期，适当加以限制，暂定每周转让三天，是必要的。同时，在某一代办券商营业网点覆盖不到的地方实行证券公司间的委托代理，为投资者提供方便。我们将根据试点情况，不断完善股份转让服务工作。七、第一天转让开盘价以什么为基准，第一天是否应无涨跌幅限制？由于这些公司股票停盘的时间比较长，期间可能发生了一些非正式转让，根据估计，目前的股票价格与停盘价格之间会有一定的出入。我们正在对此进行调研，以求找出较合理的开盘价形成方式。八、“杭州大自然”和“沈阳长白”等公司确认的股份是否已托管在上海登记结算公司？上海登记结算公司只办理经中国证监会核准公开发行上市的股份有限公司的股份登记和托管。上述公司并未到证券交易所上市，因此，投资者持有的《股份确认清单》上标示的“上海代码”、“上海姓名”和“上海身份”并不表明该投资者持有的股份已正式托管到上海登记结算公司。根据我们了解的情况，这些股份目前分别由原挂牌公司托管在地方证券登记机构或其他相关机构。九、代办券商是否可给非代理股份出具托管证明？目前，一家原挂牌公司的股份转让业务只能委托一家证券公司代办，因此，即使是代办券商也不能给非代办股份出具托管证明。十、如何防止个别机构、庄家借机炒作？我们在《试点办法》中已对防止恶意炒作做出了明确的规定，如限制转让次数、仅以集合竞价方式集中配对、设置涨跌幅限制、强制暂停转让、明令代办券商不能自营所代办的股份等。我会已采取切实有效的措施，对股份转让活动严加监控。 


    转载自《证券时报》